•  Introduction
  •  Introduction
    •  Processus du contrôle interne
      • Définition d’une bibliothèque de contrôles
      • Exécution des contrôles
      • Evaluation des contrôles
      • Gestion des défaillances et des plans d’action
    •  Accéder à HOPEX Internal Control
      • Se connecter à la solution
      • Les profils de HOPEX Internal Control
    • Présentation de l’interface
  •  Administration fonctionnelle
    •  Gérer l’environnement
      • Accéder aux informations de l’organisation
      • Relier les objets de l’environnement entre eux
    •  Gérer les calendriers des campagnes
      • Créer un calendrier
      • Créer les périodes de calendrier
      • Relier un calendrier à un plan de test
    •  Gérer les équipes
      • Créer un contrôleur
      •  Gérer les compétences des contrôleurs
        • Créer des types de compétence
        • Créer des compétences
        • Créer des niveaux de compétence
        • Définir des compétences pour chaque utilisateur
        • Visualiser les compétences
    •  Gérer les devises
      •  Principe d’utilisation des devises
        • Devise centrale
        • Devise locale
      • Définir la devise centrale
      • Définir les devises locales
      • Modifier la devise locale d’un utilisateur
      •  Gérer les taux de change
        • Saisir un taux de change
        • Visualiser un taux de change
    • Paramétrer les feuilles de temps
  •  Gérer la bibliothèque de contrôles
    • Créer un contrôle
    •  Caractéristiques des contrôles
      •  Caractéristiques générales
        • Code
        • Objectif de contrôle
        • Propriétaire
        • Contrôle clé
        • Nature de contrôle
        • Coût opérationnel
        • Mode d’exécution
      • Périmètre
      •  Responsabilités
        • Niveaux de responsabilité
        • Spécifier les réalisateurs du contrôle
    •  Définir le périmètre d’application des contrôles
      • Définir le périmètre d’application via une matrice
      •  Définir le périmètre d’application via des listes ou arborescences
        • Contextualisation à partir d’une liste
        • Contextualisation via des arborescences
    •  Gérer les contrôles
      •  Accéder aux contrôles
        • Accéder aux contrôles par le contexte
        • Lister les contrôles
        • Visualiser les contrôles clés
        • Visualiser les contrôles "orphelins"
      • Modifier les contrôles
      •  Fusionner et dupliquer les contrôles
        • Fusionner
        • Dupliquer
    •  Préparer l’exécution des contrôles
      •  Définir le calendrier d’exécution des contrôles
        • Spécifier un calendrier de pilotage sur le contrôle
        • Créer et paramétrer un calendrier de pilotage
        • Visualiser les contrôles reliés à un calendrier de pilotage
      •  Définir les questions sur les contrôles
        • Types de questions / réponses
        • Créer des questions
        • Conditionner les questions
      • Définir les répondants
      • Relier les contrôles aux processus de l’entité
    •  Préparer le test des contrôles
      • Définir la méthode de test
      •  Définir les questions des fiches de test
        • Initialiser les étapes de test
        • Créer des étapes de test
        • Conditionner les questions des fiches de test
  •  Exécuter les contrôles
    •  Principe des campagnes d’exécution
      • Préparation des campagnes d’exécution
      • Périodicité d’exécution des contrôles
      • Modèle d’évaluation spécifique à l’exécution des contrôles
    • Créer une campagne d’exécution
    •  Démarrer une campagne d’exécution
      • Démarrer la campagne d’exécution
      • Lancement automatique des sessions
      • Consulter la planification d’une campagne d’exécution
    •  Remplir les check-lists d’exécution de contrôles
      • Remplir une check-list
      • Transférer une check-list
    •  Gérer les check-lists d’exécution
      • Accéder aux check-lists
      • Réassigner une check-list
      •  Suivre les check-lists
        • Résultats des campagnes
        • Rapports des check-lists
        • Afficher les mesures des check-lists
        • Afficher les mesures agrégées
  •  Evaluer les contrôles
    •  Evaluation directe
      •  Evaluation directe des contrôles
        • Contexte de l’évaluation directe
        • Evaluer un contrôle
        • Consulter les réponses d’une évaluation
        • Evaluer plusieurs contrôles simultanément
        • Evaluer des contrôles à des dates différentes
      • Evaluation des risques
    •  Evaluation des contrôles par questionnaires
      •  Principe de l’évaluation
        • Présentation des concepts
      •  Etapes de l’évaluation
        • Préparer l’environnement de travail
        • Lancer une campagne et des sessions d’évaluation
      • Créer une campagne d’évaluation
      •  Créer une session d’évaluation
        • Créer une session d’évaluation
        • Visualiser les sessions d’évaluation
        • Créer et lancer une session d’évaluation
      • Déployer une campagne d’évaluation
      •  Définir le périmètre de la campagne d’évaluation
        • Définir le périmètre de la campagne d’évaluation
        • Spécifier les répondants
      • Planifier la campagne d’évaluation
      • Valider la campagne d’évaluation
      • Déployer une session d’évaluation
      •  Définir le périmètre de la session d’évaluation
        • Définir le périmètre de la session d’évaluation
        • Spécifier les répondants
      •  Valider une session d’évaluation
        • Générer les questionnaires
        • Visualiser les questionnaires générés
        • Re-générer les questionnaires
      • Démarrer une session d’évaluation
      •  Remplir les questionnaires
        • Accéder aux questionnaires d’évaluation
        • Demander le transfert d’un questionnaire
      •  Suivre l’avancement de la session et des questionnaires
        • Consulter les résultats de la session
        • Valider les questionnaires d’évaluation
        • Demander à un répondant de modifier ses réponses
        • Visualiser les rapports des campagnes d’évaluation
        • Réassigner un questionnaire
      • Fermer la session d’évaluation
    • Calcul des résultats des évaluations
  •  Gérer les défaillances et plans d’action
    •  Gérer les défaillances
      • Création automatique d’une défaillance
      • Créer manuellement une défaillance
      • Traiter une défaillance
      •  Suivre les défaillances
        • Visualiser les défaillances traitées
        • Générer un rapport de suivi des défaillances
    •  Gérer les plans d’action
      • Créer un plan d’action
      •  Caractériser le plan d’action
        • Caractéristiques générales
        • Analyse financière
        • RACI
        • Facteurs de succès
        • Périmètre
        • Jalons
        • Pièces jointes
      •  Gérer les actions
        • Créer les actions
        • Définir le périmètre des actions
      •  Workflows des plans d’action
        • Approche "bottom-up"
        • Approche "top-down"
        • Workflow des actions
      •  Suivre les plans d’action
        • Renseigner l’avancement d’un plan d’action
        • Rapports de suivi des plans d’action
  •  Tester les contrôles
    •  Préparer les missions de test
      • Créer un plan
      •  Planifier les missions de test
        • Créer une mission de test
        • Accéder aux missions de test
        • Définir les propriétés d’une mission de test
        • Créer des missions de test "modèles"
        • Décider des missions de test à réaliser
        • Sélectionner les missions de test à intégrer au plan de test
        • Planifier les missions de test via un diagramme de Gantt
        • Affecter les ressources aux missions de test
        • Envoyer la lettre de notification
        • Valider la mission de test
        • Publier la mission de test
      •  Préparer les missions de test
        • Pré-requis à l’élaboration d’un programme de travail
        • Contenu du programme de travail
        • Créer un programme de travail automatiquement
        • Compléter le programme de travail manuellement
        • Affecter les activités
        • Procéder à la revue du programme de travail
        • Valider le programme de travail
        • Effectuer des tâches d’ordre administratif
    •  Exécuter les missions de test
      • Prendre connaissance du programme de travail
      •  Exécuter les tests sur échantillon
        • Créer une fiche de travail
        • Spécifier ou modifier la taille de l’échantillon
        • Générer l’échantillon de test
        • Définir les questions des fiches de test
        • Renseigner les fiches de test générées
        • Evaluer une activité de test
      •  Evaluer les contrôles
        • Génération des questionnaires
        • Répondre aux questionnaires
      •  Gérer son temps et ses dépenses
        • Gérer ses dépenses
        • Saisir des congés
        • Remplir une feuille de temps
      •  Gérer les défaillances et plans d’action
        • Gérer les défaillances
        • Gérer les plans d’action
      •  Superviser la mission de test
        • Rapports de contrôle d’une mission de test
        • Rapports de suivi des feuilles de temps
        • Rapports des dépenses d’une mission de test
      •  Conclure la mission de test
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        • Générer le rapport de la mission de test
        • Evaluer la mission de test
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        • Chemin d’accès
        • Résultat
      •  Autres rapports
        • Rapports de suivi d’un plan de test
        • Rapport de suivi d’une mission de test
        • Rapport d’un plan d’action
    •  Rapports du traitement des contrôles
      •  Suivi des défaillances
        • Chemin d’accès
        • Résultat
      •  Suivi des plans d’action
        • Chemin d’accès
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      •  Rapport sur Contrôle
        • Chemin d’accès
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      • Paramétrer HOPEX Windows Front-End
      • Paramétrer HOPEX Web Front-End
    •  Importer les données de la mission en Offline
      •  Importer la mission en mode fichier
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    •  Rafraîchir les données de la mission dans MEGA Offline
      • Rafraîchir les données en mode Online
      •  Rafraîchir les données en mode Fichier
        • Extraire de HOPEX Internal Control les activités à mettre à jour
        • Importer le fichier des mises à jour dans HOPEX Offline