HOPEX Internal Control : HOPEX Internal Control Offline : Introduction à HOPEX Internal Control Offline : Périmètre de l’application Offline
   
Périmètre de l’application Offline
 
Profils du contrôle interne
Etapes de l’exécution d’une mission de test en mode hors-ligne
Profils du contrôle interne
Un processus de contrôle interne se décompose en plusieurs parties :
• Définition d’une bibliothèque de contrôles
• Exécution des contrôles
• Évaluation des contrôles
• Testing des contrôles
• Gestion des défaillances et des plans d’action
Dans HOPEX Internal Control, des profils interviennent à différentes étapes de ce processus : Administrateur fonctionnel, Directeur du contrôle interne, Contrôleur interne, Utilisateur métier (CI).
L’application Offline est utilisée pour le testing des contrôles en mode hors-ligne. Elle concerne essentiellement le contrôleur interne.
Dans le cadre d’une mission de test, le contrôleur interne :
• remplit les fiches de travail
• évalue les contrôles via la création de questionnaires
• crée des défaillances et des plans d’action
Etapes de l’exécution d’une mission de test en mode hors-ligne
La mission de test est définie dans la solution Web de HOPEX Internal Control et peut être exécutée hors-ligne dans l’application Offline. Grâce à des outils d’export, les données de la mission sont transmises d’une application à l’autre.
Les échanges prévus sont les suivants :
 
Produit
Profil
Action
Description
MEGA Offline
Contrôleurs internes
Importent le contenu de la mission
 
 
 
Exécutent les activités
Après import du fichier, chaque contrôleur exécute les activités dont il a la charge.
Les contrôleurs peuvent créer des fiches de travail, des défaillances et des plans d’action.
Contrôleurs internes
Exportent le contenu de la mission à destination de HOPEX Internal Control.
Les contrôleurs exportent leurs mises à jour pour les intégrer dans HOPEX Internal Control.
HOPEX Internal Control
Chef de mission ou directeur du contrôle
Valide ou non les mises à jour dans HOPEX Internal Control.
Trois cas possibles :
- les mises à jour sont validées et le processus s’arrête
- le chef de mission/ ou directeur les complète et demande au contrôleur interne de réaliser les ajouts ou changements
- le chef de mission ou directeur prépare la réalisation de nouvelles tâches
MEGA Offline
 
Contrôleurs internes
Rafraîchissent le contenu de la mission de test dans MEGA Offline ou importent de nouvelles tâches les cas échéants.