HOPEX Internal Audit
Introduction à HOPEX Internal Audit
Le processus d’audit
Préparation de l’audit
Concevoir le plan d’audit
Planifier l’audit et gérer les équipes
Préparer la mission d’audit
Exécution de l’audit
Rédiger et revoir le programme de travail de l’audit
Réaliser les tâches d’audit
Superviser l’audit
Emettre le rapport d’audit
Suivi de l’audit
Accéder à HOPEX Internal Audit
Se connecter à la solution
Les profils de HOPEX Internal Audit
Administrateur fonctionnel
Directeur d’audit
Chef de mission
Auditeur
Responsable de recommandation
Propriétaire d’action
Présentation de l’interface
Espace de l’administrateur fonctionnel
Espace de l’auditeur
Espace du propriétaire d’une action
Administration fonctionnelle
Calendriers
Définir un calendrier
Créer les périodes de calendrier
Relier un calendrier à un plan d’audit
L’équipe d’audit
Créer un auditeur
Gérer les compétences des auditeurs
Créer des types de compétence
Créer des niveaux de compétence
Créer des compétences
Définir des compétences pour chaque utilisateur
Visualiser les compétences
Gérer les devises
Principe d’utilisation des devises
Devise centrale
Devise locale
Définir la devise centrale
Définir les devises locales
Modifier la devise locale d’un utilisateur
Gérer les taux de change
Saisir un taux de change
Visualiser un taux de change
Paramétrer les feuilles de temps
Préparation de l’audit
Créer un plan d’audit
Créer un plan d’audit
Afficher l’arbre des plans d’audit
Planifier les missions d’audit
Gérer les missions d’audit
Créer une mission d’audit
Accéder aux missions d’audit
Définir les propriétés d’une mission d’audit
Caractéristiques générales
Motivations et charge
Périmètre de la mission
Jalons
Utilisateurs
Compétences
Conclusion
Créer des missions d’audit "modèles"
Définir un plan d’audit comme modèle
Appliquer une mission modèle à une nouvelle mission
Créer une mission d’audit de suivi
Décider des missions d’audit à réaliser
Voir le rapport de couverture des missions d’audit
Consulter l’historique des missions
Visualiser les dépenses des missions passées
Sélectionner les missions d’audit à intégrer au plan d’audit
Rejeter des missions
Valider les missions d’audit
Planifier les missions via un diagramme de Gantt
Afficher le diagramme de Gantt
Ajouter une misson d’audit à partir du diagramme de Gantt
Affecter les auditeurs aux missions d’audit
Visualiser la disponibilité d’un auditeur en fonction des dates d’une mission
Affecter un auditeur à une mission
Publier une mission d’audit
Envoyer la lettre de notification
Créer la lettre de notification
Relier la lettre de notification à la mission
Préparer les missions d’audit
Créer un programme de travail manuellement
Eléments constitutifs d’une mission d’audit
Créer un thème d’audit
Spécifier une activité d’audit
Créer une fiche de travail
Créer un programme de travail automatiquement
Initialiser le programme de travail à partir d’une mission modèle
Initialiser le programme de travail à partir d’un processus
Procéder à la revue du programme de travail
Consulter le rapport du programme de travail
Exporter le programme de travail sous Excel
Soumettre et valider le programme de travail
Soumettre le programme de travail
Valider le programme de travail
Effectuer des tâches d’ordre administratif
Planifier les ressources
Créer des tâches d’ordre général
Valider les congés
Initialiser des notes de frais
Récapitulatif des droits par profil
Exécution de l’audit
Prendre connaissance des tâches à réaliser
Réaliser le travail d’audit
Saisir les fiches de travail et les questionnaires
Visualiser les fiches de travail
Créer une fiche de travail
Définir un questionnaire
Générer la fiche de test
Définir le questionnaire comme modèle
Établir un constat d’audit
Créer un constat d’audit
Enregistrer les preuves d’audit
Définir et évaluer des risques
Afficher la liste des risques
Évaluer un risque
Générer la carte des risques (Heatmap)
Émettre des recommandations
Créer une recommandation
Visualiser les recommandations
Gérer son temps et ses dépenses
Gérer ses dépenses
Saisir des congés
Remplir une feuille de temps
Superviser la mission d’audit
Rapports de contrôle d’une mission d’audit
Rapports de suivi des feuilles de temps
Rapports des dépenses d’une mission d’audit
Conclure la mission d’audit
Évaluer la mission d’audit
Synthèse des constats et recommandations
Rapport d’évaluation des risques
Conduire la réunion de clôture
Générer et soumettre le rapport d’audit final
Générer le rapport d’audit
Conserver le rapport d’audit
Soumettre le rapport d’audit final au directeur d’audit
Valider et envoyer le rapport d’audit final aux audités
Fermer la mission d’audit
Récapitulatif des droits par profil
Suivi de l’audit
Mettre en œuvre les recommandations
Accéder aux recommandations
Mettre en œuvre des actions
Créer des actions
Soumettre le plan d’action
Suivre la mise en place des recommandations
Suivre l’avancement des recommandations
Spécifier l’avancement des recommandations
Suivre les recommandations
Suivre les plans d’audit
Afficher les rapports de suivi d’un plan d’audit
Supervision
Charge de travail et ressources
Allocation des ressources
Rapport Gantt
Dépenses
Fermer un plan d’audit
Récapitulatif des droits par profil
Annexe - Workflows de l’audit
Workflow de plan d’audit
Workflow de mission d’audit
Workflow d’activité d’audit
Workflow de recommandation
Workflow d’action
HOPEX Audit Offline
Introduction à HOPEX Audit Offline
Périmètre de HOPEX Audit Offline
Profils d’utilisateur de l’audit
Etapes du processus d’audit en mode déconnecté
Préparer les postes de travail
Installer HOPEX Audit Offline
Conditions préalables
Vérifier l’installation de HOPEX Windows Front-End
Dans le cas d’une correction
Dans le cas d’extensions
Installer HOPEX Audit Offline
Résultat de l'exécution de Hopex_Audit.exe
Paramétrer HOPEX Windows Front-End
Paramétrer HOPEX Web Front-End
Importer les données de la mission en Offline
Importer la mission en mode fichier
Extraire la mission de HOPEX Internal Audit
Importer le fichier dans HOPEX Audit Offline
Gestion des activités Online et Offline
Exécution de l’audit
Bureau de HOPEX Audit Offline
Présentation du bureau
Enregistrement des données
Publier un espace de travail privé
Journal sécurisé
Quitter HOPEX Audit Offline
Actions possibles sur les objets
Modifier des objets
Mission d’audit
Eléments d’une mission d’audit
Auditeur
Utiliser l’historique du texte d’un objet
Historique et publication des données
Visualiser le programme de travail
Accéder aux tâches à réaliser
Eléments d’une mission d’audit
Réaliser une activité d’audit
Éléments d’une activité d’audit
Saisir les fiches de travail et les questionnaires
Créer une fiche de travail
Définir un questionnaire
Générer l’échantillon de test
Établir un constat d’audit
Créer un constat d’audit
Enregistrer les preuves d’audit
Émettre des recommandations
Créer une recommandation
Workflow de recommandation
Exporter les mises à jour de l’auditeur vers HOPEX Internal Audit
Rafraîchir les données de la mission dans HOPEX Audit Offline
Rafraîchir les données en mode Online
Rafraîchir les données en mode Fichier
Extraire de HOPEX Internal Audit les activités à mettre à jour
Importer le fichier des mises à jour dans HOPEX Audit Offline
HOPEX Internal Audit
Rafraîchir les données de la mission dans HOPEX Audit Offline