Établir un constat d’audit
L’objectif de l’audit est d’établir pour une organisation et à un instant donné un constat de conformité d’un système par rapport à des critères d’audit déterminés.
Des écarts par rapport à ces critères d’audit peuvent être détectés. Il convient dans ce cas de consigner ces écarts dans un constat d’audit.
Le constat d’audit doit refléter de manière précise et honnête les activités de l’audit, les obstacles rencontrés au cours de l’audit, les avis divergents entre auditeurs et audités, les questions non résolues.
Le constat d’audit peut signaler :
• un point fort (une conformité)
• un point faible (une non-conformité).
Les constats d’audit sont les résultats de l’évaluation des preuves d’audit recueillies, par rapport aux critères d’audit. Les constats d’audit peuvent indiquer la conformité ou la non-conformité aux critères d’audit, ou des opportunités d’amélioration (source ISO 19011: 2002).
Créer un constat d’audit
Les constats sont accessibles à partir des activités d’audit.
Pour créer un constat :
1. Ouvrez la page d’une activité d’audit.
2. Cliquez sur l’onglet Caractéristiques.
3. Dans la section Constats, cliquez sur Nouveau.
4. Saisissez le nom du constat.
Pour définir les propriétés du constat :
1. Ouvrez la page de propriétés du constat.
2. Cliquez sur l’onglet Caractéristiques.
Dans le champ Type de constat, vous pouvez préciser si le constat est :
• un point fort
• un point faible.
3. Saisissez une Description détaillée de votre constat.
4. Spécifiez l’Analyse causale si le constat est un point faible.
5. Cliquez sur OK pour fermer la fenêtre.
Enregistrer les preuves d’audit
Vous pouvez relier des documents métiers pour appuyer votre constat.
Les documents métiers sont des documents initialement externes à HOPEX, mais qui sont stockés et gérés par HOPEX.
Pour plus de détails, voir "Utiliser les documents métiers" du guide
HOPEX Common Features.
Pour ajouter un document métier en pièce jointe du constat :
1. Dans les propriétés d’un constat, section Pièces jointes, cliquez sur Nouveau.
L’assistant de création d’un document métier apparaît.
2. Indiquez le nom du document métier.
3. Dans
Emplacement du fichier, cliquez sur le bouton
et sélectionnez le fichier.
L’auditeur doit stocker ses pièces jointes dans le dossier des pièces jointes créé lors de l’installation de
HOPEX Audit Offline. Un raccourci est posé à cet effet sur le bureau.
4. Cliquez sur OK.