Saisir les fiches de travail et les questionnaires
Une fiche de travail est constituée de points à vérifier sur un sujet donné au cours d’une activité d’audit. Vous pouvez lui associer :
• un questionnaire, qui définit les points à évaluer à travers des questions-réponses.
• un échantillon de test, qui définit le nombre d’objets à évaluer.
Les fiches de travail peuvent être créées automatiquement lors de la génération du programme de travail. Pour plus de détails, voir le guide HOPEX Internal Audit.
Vous pouvez accéder aux fiches de travail :
• à partir de la page d’une activité
• directement à partir de l’onglet Programme de travail de la mission d’audit
Créer une fiche de travail
Pour créer une fiche de travail :
1. Ouvrez l’arbre de votre programme de travail.
2. Faites un clic droit sur l’activité concernée et sélectionnez Nouveau > Fiche de travail.
La fiche de travail apparaît dans l’arbre du programme de travail, ainsi que dans les propriétés de l’activité.
3. Sélectionnez la fiche dans l’arbre du programme pour voir apparaître ses propriétés.
Définir un questionnaire
Les points à vérifier sur des objets dans le cadre d’une fiche de travail sont définis dans un questionnaire.
Pour définir le questionnaire d’une fiche de travail :
1. Ouvrez le programme de travail de la mission détentrice de la fiche.
2. Faites un clic droit sur la fiche de travail et cliquez sur Propriétés.
3. Sous l’onglet Caractéristiques, dans le champ Questionnaire, sélectionnez le questionnaire à appliquer à l’échantillon de test.
Un modèle de questionnaire fourni en standard peut être appliqué au questionnaire.
Le modèle de questionnaire choisi est dupliqué. Ensuite l'auditeur peut retirer ou rajouter des questions au questionnaire dupliqué. Pour plus de détails sur les questionnaires voir le guide HOPEX Assessment.
Générer l’échantillon de test
L’échantillon de test définit le nombre d’éléments à tester. En générant l’échantillon de test, vous créez de façon automatique ses éléments. Le nombre d’éléments créés est fonction de la taille de l’échantillon que vous avez spécifiée au préalable. Chaque élément de l’échantillon correspond à un élément à tester.
Pour indiquer la taille de l’échantillon sur une fiche de travail :
1. Ouvrez le programme de travail de la mission détentrice de la fiche.
2. Faites un clic droit sur la fiche de travail et cliquez sur Propriétés.
3. Dans le champ Taille de l’échantillon, sélectionnez à l’aide des flèches la taille de l’échantillon, par exemple "10" si vous souhaitez que le test s’effectue sur dix objets.
Pour générer l’échantillon de test :
A partir de l’arborescence du programme de travail, faites un clic droit sur la fiche de travail et sélectionnez
Générer l’échantillon de test.
En fonction de la taille de l’échantillon spécifiée au préalable, un message vous informe du nombre d’éléments qui vont être créés.
Une fois les questions définies et l’échantillon de test généré, un onglet "Fiche de test" apparaît dans les propriétés de la fiche de travail. Les éléments à tester sont affichés en lignes et les questions associées en colonnes.
Pour chaque élément de l’échantillon, vous pouvez saisir les réponses aux questions en colonne. Vous pouvez également lui associer une preuve ; il s’agit d’une pièce jointe qui pourra fournir tous les compléments d’informations sur l’objet testé. Pour plus de détails sur les questionnaires voir le guide HOPEX Assessment.