Définir les propriétés d’une mission de conformité
Vous pouvez spécifier un certain nombre d’informations sur une mission de conformité.
Caractéristiques générales
Les caractéristiques générales de la mission de conformité sont :
• Nom : nom de la mission de conformité.
• Code : vous pouvez donner un code à la mission de conformité
• Incluse dans le plan initial : cet attribut est défini automatiquement selon le statut du plan au moment de la création de la mission de conformité. Il indique si la mission de conformité était présente à la création du plan ou si elle a été ajoutée ultérieurement.
• Chef de mission : nom du chef de la mission de conformité
• Principal audité : nom du correspondant principal pour la mission de conformité dans l’entité visitée
• Objectif de la mission de conformité
• Catégorie de la mission de conformité :
• "Vérification directe" : évaluation directe de la conception des exigences de conformité, de leur connaissance par les opérationnels, et de leur efficacité, éventuellement en faisant des tests sur des échantillons
• "Vérification indirecte" : évaluation des facteurs de risque et du niveau de criticité des exigences pour le fonctionnement interne
• "Vérification directe et indirecte"
La valeur spécifiée dans le champ
Catégorie a un impact sur le contenu du questionnaire d’évaluation généré pour chaque activité de conformité. Pour plus de détails et vous aider dans votre choix de catégorie, voir
"Types de questionnaires".
• Type
• "Conception"
• "Exécution"
• "Conception et exécution"
• "Indicateurs" : permet le contrôle à distance de la conformité aux exigences par la mise en place de KRI (Key Risk Indicators).
Ces valeurs sont données à titre indicatif seulement. Ce champ n’a pas d’impact sur la génération des questionnaires d’évaluation des exigences.
• Etat : cet attribut est défini automatiquement, et modifié lors d’une transition dans le workflow.
Motivations et charge
Dans cette section vous pouvez saisir les caractéristiques suivantes :
• Justification de la mission de conformité
• Origine : suivi, ponctuelle, récurrente, etc.
• Priorité : des priorités peuvent être données aux missions de conformité. Vous pouvez sélectionner les missions de conformité à intégrer au plan sur la base de ce critère.
• Durée estimée (jours)
• Nombre de ressources estimé
• Charge de travail estimée (heures)
Les caractéristiques suivantes sont calculées automatiquement :
• Charge effective (heures) : calculée à partir de la charge effective définie sur les feuilles de temps ou sur les activités si aucune feuille de temps n’a été saisie.
• Nombre de ressources affectées
Périmètre de la mission de conformité
Différents onglets vous permettent de définir le périmètre de la mission de conformité. Plusieurs conditions préalables doivent avoir été réunies avant de pouvoir lancer la mission de conformité.
Vous devez avoir relié la mission de conformité à :
• au moins une entité
• au moins un processus
• au moins une réglementation
Les réglementations sont filtrées en fonction de l’entité sélectionnée.
• au moins une exigence (de premier niveau)
Les exigences sont filtrées en fonction de la réglementation sélectionnée.
Vous pouvez également relier la mission de conformité:
• à des exigences de second niveau
• à des contrôles
Jalons
Dans la section Jalons, vous pouvez indiquer :
• une Date de début prévue
• une Date de fin prévue.
Ces dates constituent les jalons de la mission.
Vous pouvez choisir de saisir les jalons plus tard.
Utilisateurs
Dans la section Utilisateurs, vous pouvez spécifier les intervenants d’une mission de conformité :
Le chef de la mission de conformité est à spécifier dans les caractéristiques générales de la mission de conformité. Pour plus de détails, voir
"Caractéristiques générales".
• Audité (Conformité)
• Autre participant à la mission de conformité (à titre informatif seulement)
Compétences
Vous pouvez préciser les compétences dont les contrôleurs doivent disposer pour réaliser la mission de conformité.
Pour définir les compétences nécessaires à la mission de conformité :
Dépliez la section
Compétences, cliquez sur
Nouveau ou
Relier pour créer une compétence ou relier une compétence existante.
Au moment d’affecter les contrôleurs à une mission de conformité, vous serez en mesure de comparer les compétences des contrôleurs et les compétences exigées par la mission de conformité. Pour plus de détails sur le rapport fournissant ces informations, voir
"Affecter une ressource à une mission de conformité".
Conclusion
En Conclusion de la mission de conformité terminée, vous pouvez indiquer :
• Ses Points forts
• Ses Points faibles
• Une Evaluation :
• bon niveau
• peut être améliorée
• etc.