HOPEX Regulatory Compliance : HOPEX Compliance : Tester les exigences : Préparer les missions de conformité : Préparer les missions de conformité : Contenu du programme de travail
   
Contenu du programme de travail
HOPEX Compliance permet de créer automatiquement une structure de programme de travail à partir de l’arborescence des exigences reliées aux réglementations.
*Pour relier les exigences, voir "Définir le périmètre d’application".
Une mission de conformité correspond à une entité.
Pour chaque objet du périmètre de conformité, des objets sont créés automatiquement dans le programme de travail, comme décrit ci-dessous :
 
Objets du périmètre de la mission de conformité
Objets créés automatiquement dans le programme de travail
Processus (métier ou organisationnel)
 
Thème de conformité
Réglementation reliée à un processus
Sous-thème de conformité
Exigence de 1er niveau reliée à une réglementation
Activité de conformité
*Les sous-processus des processus figurant dans le périmètre de la mission donnent lieu à des sous-thèmes de conformité.
Thème de conformité
Les thèmes sont utilisés pour regrouper les activités de conformité et les fiches de travail, c’est-à-dire organiser le contenu de la mission de conformité.
Un thème est créé pour chaque :
• processus organisationnel
• processus fonctionnel
*Un sous-thème est créé pour chaque sous-processus métier ou organisationnel du périmètre de la mission de conformité.
Un sous-thème est généré pour chaque réglementation reliée à un processus.
Activité de conformité
Une activité de conformité est créée pour chaque exigence de premier niveau du périmètre de la mission d’audit.
Il s’agit de l’élément de base de la mission de conformité. C’est elle qui permet d’affecter la responsabilité au contrôleur.
Fiche de travail
Une fiche de travail est constituée de points à vérifier sur un sujet donné au cours d’une activité de conformité.
Une fiche de travail est générée pour chaque activité de conformité générée. Pour plus de détails, voir "Créer une fiche de travail".