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PLATEFORME - Concepts > Produits > HOPEX Internal Control

HOPEX Internal Control

Turn your internal control system into an asset to ensure compliance and reduce risks

-Set up an internal control register

-Monitor control execution

-Carry out assessment and test campaigns

-Identify issues and follow-up on action plans

-Monitor compliance status

Code

ICM

Solutions

Governance, Risk & Compliance.

Profils

Administrateur fonctionnel GRC, Contributeur GRC, Contrôleur interne, Directeur du contrôle interne, Manager GRC, Risk Manager.

Rôles métier

Rôles métier	MetaClasse assignée	Metaclasse localisante
Assigné à la tâche	Tâche générale.
Autorité sur catégorie de processus	Catégorie de processus.
Autorité sur contrôle	Contrôle.
Autorité sur plan d'action	Plan d'action.
Autorité sur processus	Processus.
Autorité sur risque	Risque.
Autre participant à la mission de test	Mission de test.
Chef de mission (CI)	Mission de test.
Consulté sur catégorie de processus	Catégorie de processus.
Consulté sur contrôle	Contrôle.
Consulté sur plan d'action	Plan d'action.
Consulté sur processus	Processus.
Consulté sur risque	Risque.
Contrôleur du test	Mission de test.
Correspondant Contrôle	Acteur.
Correspondant Contrôle	Catégorie de processus, Processus.	Acteur.
Correspondant	Recommandation.
Correspondant Risque	Acteur.
Correspondant Risque	Catégorie de processus, Processus.	Acteur.
En congé	Congé.
Informé sur catégorie de processus	Catégorie de processus.
Informé sur contrôle	Contrôle.
Informé sur plan d'action	Plan d'action.
Informé sur processus	Processus.
Informé sur risque	Risque.
Membre de l'organisation	Acteur.
Personne testée	Mission de test.
Propriétaire d'activité de test	Activité de test.
Propriétaire de campagne	Campagne d'évaluation.
Propriétaire de catégorie de processus	Catégorie de processus.
Propriétaire	Contrôle.
Propriétaire de modèle d'évaluation	Modèle d'évaluation.
Propriétaire de processus	Processus.
Propriétaire	Risque.
Réalisateur de catégorie de processus	Catégorie de processus.
Réalisateur de contrôle	Contrôle.	Acteur.
Réalisateur de risque	Risque.	Acteur.
Responsable de l'entité contrôlée	Mission de test.
Responsable	Recommandation.
Responsable de session	Session d'évaluation.
Risk Manager	Acteur.

Liste des MetaClasses

Acteur, Action (Plan d'action), Activité de test, Agrégation d'évaluations, Application, Article de texte de référence, Autorité de contrôle, Base-de-données, Bibliothèque, Cadre de politique d'entreprise, Cadre réglementaire, Calendrier, Campagne d'évaluation, Caractéristiques évaluées, Catégorie de logique d'interprétation de l'indicateur, Catégorie de processus, Compétence, Compte, Congé, Conséquence de risque, Control Framework, Contrôle, Dépense (Mission), Devise, Dispositif de contrôle, Distribution, Dossier d'exigences, Dossier de tuiles, Dossier de widgets, Ébauche, Echantillon de test, Elément d'ébauche, Etat d'avancement, Exigence, Exigence réglementaire, Facteur de risque, Feuille de temps, Fiche de travail, Groupe d'étapes d'agrégation, Groupe de questions, Incident, Indicateur, Indicateur clé, Lien d'ébauche, Ligne métier, Message d'un fil de discussion, Méthode d'agrégation, Mission de test, Modèle d'évaluation, Motivation de l'évaluation, Note de frais, Objectif, Obligation, Opération, Outil de présentation, Période d'agrégation, Période de calendrier, Plan, Plan d'action, Politique d'entreprise, Problème, Processus, Produit, Question, Rapport, Rapport (MS Word), Recommandation, Réduction, Référence externe, Règle d'agrégation, Règle de notation, Réponse unique, Réponse Valeur multiple, Risque, Schéma d'agrégation, Section de cadre de politique, Section de texte de référence, Serveur, Session d'évaluation, Site, Statut de l'indicateur, Substitution (Evaluation), Tâche générale, Taux de change, Texte de référence, Thème de test, Type de compétence, Type de Contrôle, Type de risque, Valeur d'indicateur clé, Valeur de niveau de compétence, Valeur possible de réponse, Widget.

Rapports type

Environnement d'un contrôle, Actions par avancement, Arbre de consolidation, Évaluation de la mission, Cartographies de risques de la mission d'audit, Avancement de la mise en conformité réglementaire, Cartographie de risque inhérent et résiduel par contexte, Conformité par texte de référence, Conformité réglementaire par entité, Défaillances par impact, Défaillances par statut de traitement, Dépenses de mission, Identification des contrôles (tableau de bord), Impacts de contrôle, Impacts de risque, Mise en œuvre des obligations par texte de référence, Affectation des ressources du plan, Ressources allouées du plan, Dépenses des plans, Rapport de Gantt du plan d'audit, Vue d'ensemble du plan d'audit, Supervision de mission, Rapport des résulats d'exécution consolidés, Résultats de testing d'un plan, Programme de travail, Tableau de bord des risques par type de risque, Tableau de consolidation par entité, Toutes les feuilles de temps par mission d'audit/test, Vue générale de la conformité réglementaire, Evaluations des missions d'audit, Missions d'audit par auditeur, Répartition des missions d'audit par catégorie, Toutes les feuilles de temps par auditeur, Vue d'ensemble des contrôles, Vue d'ensemble des contrôles, Comparateur d'indicateur, Graphe multi-indicateurs, Jauges multi-indicateurs, Rapport d'évaluation d'une mission de test.

Workflows

Workflow d'activité de test, Workflow de mission de test, Workflow de note de frais, Workflow de plan.