• Introduction
  • Processus du contrôle interne
    • Définition d'une bibliothèque de contrôles
    • Exécution des contrôles
    • Evaluation des contrôles
    • Gestion des défaillances et des plans d'action
  • Accéder à HOPEX Internal Control
    • Se connecter à la solution
    • Les profils de HOPEX Internal Control
  • Présentation de l'interface
• Administration fonctionnelle
  • Gérer l'environnement
    • Accéder aux informations de l'organisation
    • Relier les objets de l'environnement entre eux
  • Gérer les calendriers des campagnes
    • Créer un calendrier
    • Créer les périodes de calendrier
    • Relier un calendrier à un plan de test
  • Gérer les équipes
    • Créer un contrôleur
    • Gérer les compétences des contrôleurs
      • Créer des types de compétence
      • Créer des compétences
      • Créer des niveaux de compétence
      • Définir des compétences pour chaque utilisateur
      • Visualiser les compétences
  • Gérer les devises
    • Principe d'utilisation des devises
      • Devise centrale
      • Devise locale
    • Définir la devise centrale
    • Définir les devises locales
    • Modifier la devise locale d'un utilisateur
    • Gérer les taux de change
      • Saisir un taux de change
      • Visualiser un taux de change
  • Paramétrer les feuilles de temps
• Gérer la bibliothèque de contrôles
  • Créer un contrôle
  • Caractéristiques des contrôles
    • Caractéristiques générales
      • Code
      • Objectif de contrôle
      • Propriétaire
      • Contrôle clé
      • Nature de contrôle
      • Coût opérationnel
      • Mode d'exécution
    • Périmètre d'un contrôle
    • Responsabilités concernant les contrôles
      • Niveaux de responsabilité
      • Spécifier les réalisateurs du contrôle
  • Définir le périmètre d'application des contrôles
    • Définir le périmètre d'application via une matrice
    • Définir le périmètre d'application via des listes ou arborescences
      • Contextualisation à partir d'une liste
      • Contextualisation via des arborescences
    • Contextualiser un contrôle dans le cadre de l'évaluation
  • Gérer les contrôles
    • Accéder aux contrôles
      • Accéder aux contrôles par le contexte
      • Lister les contrôles
      • Visualiser les contrôles clés
      • Visualiser les contrôles "orphelins"
    • Modifier les contrôles
    • Fusionner et dupliquer les contrôles
      • Fusionner
      • Dupliquer
  • Préparer l'exécution des contrôles
    • Définir le calendrier d'exécution des contrôles
      • Spécifier un calendrier de pilotage sur le contrôle
      • Créer et paramétrer un calendrier de pilotage
      • Visualiser les contrôles reliés à un calendrier de pilotage
    • Définir les questions sur les contrôles
      • Types de questions / réponses
      • Créer des questions
      • Conditionner les questions
    • Définir les répondants
    • Relier les contrôles aux processus de l'entité
  • Préparer le test des contrôles
    • Définir la méthode de test
    • Définir les questions des fiches de test
      • Initialiser les étapes de test
      • Créer des étapes de test
      • Conditionner les questions des fiches de test
• Exécuter les contrôles
  • Principe des campagnes d'exécution
    • Préparation des campagnes d'exécution
    • Périodicité d'exécution des contrôles
    • Modèle d'évaluation spécifique à l'exécution des contrôles
  • Créer une campagne d'exécution
  • Démarrer une campagne d'exécution
    • Démarrer la campagne d'exécution
    • Lancement automatique des sessions
    • Consulter la planification d'une campagne d'exécution
  • Remplir les check-lists d'exécution de contrôles
    • Remplir une check-list
    • Transférer une check-list
  • Gérer les check-lists d'exécution
    • Accéder aux check-lists
    • Réassigner une check-list
    • Suivre les check-lists
      • Résultats des campagnes
      • Rapports des check-lists
      • Afficher les mesures des check-lists
      • Afficher les mesures agrégées
• Evaluer les contrôles
  • Evaluation directe
    • Evaluation directe des contrôles
      • Contexte de l'évaluation directe
      • Evaluer un contrôle
      • Consulter les réponses d'une évaluation
      • Evaluer plusieurs contrôles simultanément
      • Evaluer des contrôles à des dates différentes
    • Evaluation des risques
  • Evaluation des contrôles par questionnaires
    • Principe de l'évaluation
      • Présentation des concepts
    • Pré-requis à l'évaluation des contrôles
    • Etapes de l'évaluation par campagne
      • Préparer l'environnement de travail
      • Lancer une campagne et des sessions d'évaluation
    • Créer une campagne d'évaluation
    • Créer une session d'évaluation
      • Créer une session d'évaluation
      • Visualiser les sessions d'évaluation
      • Créer et lancer une session d'évaluation
    • Déployer une campagne d'évaluation
    • Définir le périmètre de la campagne d'évaluation
      • Définir le périmètre de la campagne d'évaluation
      • Spécifier les répondants
    • Planifier la campagne d'évaluation
    • Valider la campagne d'évaluation
    • Déployer une session d'évaluation
    • Définir le périmètre de la session d'évaluation
      • Définir le périmètre de la session d'évaluation
      • Spécifier les répondants
    • Valider une session d'évaluation
      • Générer les questionnaires
      • Visualiser les questionnaires générés
      • Re-générer les questionnaires
    • Démarrer une session d'évaluation
    • Remplir les questionnaires
      • Accéder aux questionnaires d'évaluation
      • Demander le transfert d'un questionnaire
    • Suivre l'avancement de la session et des questionnaires
      • Consulter les résultats de la session
      • Valider les questionnaires d'évaluation
      • Demander à un répondant de modifier ses réponses
      • Visualiser les rapports des campagnes d'évaluation
      • Réassigner un questionnaire
    • Fermer la session d'évaluation
  • Calcul des résultats des évaluations
• Gérer les défaillances et plans d'action
  • Gérer les défaillances
    • Création automatique d'une défaillance
    • Créer manuellement une défaillance
    • Traiter une défaillance
    • Suivre les défaillances
      • Visualiser les défaillances traitées
      • Générer un rapport de suivi des défaillances
  • Gérer les plans d'action pour le contrôle interne
    • Créer un plan d'action
    • Caractériser le plan d'action
      • Caractéristiques générales
      • Analyse financière
      • RACI
      • Facteurs de succès
      • Périmètre
      • Jalons
      • Pièces jointes
    • Gérer les actions
      • Créer les actions
      • Définir le périmètre des actions
    • Workflows des plans d'action
      • Approche "bottom-up"
      • Approche "top-down"
      • Workflow des actions
    • Suivre les plans d'action
      • Renseigner l'avancement d'un plan d'action
      • Rapports de suivi des plans d'action
• Tester les contrôles
  • Préparer les missions de test
    • Créer un plan
    • Planifier les missions de test
      • Créer une mission de test
      • Accéder aux missions de test
      • Définir les propriétés d'une mission de test
      • Créer des missions de test "modèles"
      • Décider des missions de test à réaliser
      • Sélectionner les missions de test à intégrer au plan de test
      • Planifier les missions de test via un diagramme de Gantt
      • Affecter les ressources aux missions de test
      • Envoyer la lettre de notification
      • Valider la mission de test
      • Publier la mission de test
    • Préparer les missions de test
      • Pré-requis à l'élaboration d'un programme de travail
      • Contenu du programme de travail
      • Créer un programme de travail automatiquement
      • Compléter le programme de travail manuellement
      • Affecter les activités
      • Procéder à la revue du programme de travail
      • Valider le programme de travail
      • Effectuer des tâches d'ordre administratif
  • Exécuter les missions de test
    • Prendre connaissance du programme de travail
    • Exécuter les tests sur échantillon
      • Créer une fiche de travail
      • Spécifier ou modifier la taille de l'échantillon
      • Générer l'échantillon de test
      • Définir les questions des fiches de test
      • Renseigner les fiches de test générées
      • Evaluer une activité de test
    • Evaluer les contrôles
      • Génération des questionnaires
      • Répondre aux questionnaires
    • Gérer son temps et ses dépenses
      • Gérer ses dépenses
      • Saisir des congés
      • Remplir une feuille de temps
    • Gérer les défaillances et plans d'action
      • Gérer les défaillances
      • Gérer les plans d'action
    • Superviser la mission de test
      • Rapports de contrôle d'une mission de test
      • Rapports de suivi des feuilles de temps
      • Rapports des dépenses d'une mission de test
    • Conclure la mission de test
      • Rapports d'évaluation de la mission de test
      • Générer le rapport de la mission de test
      • Evaluer la mission de test
      • Terminer la mission de test
      • Fermer la mission de test
  • Suivre les missions de test
    • Mettre en oeuvre des plans d'action
      • Accéder aux plans d'action
      • Mettre en oeuvre des actions
      • Suivre la mise en place des plans d'action
      • Suivre les plans d'action
    • Suivre les plans de test
      • Afficher les rapports de suivi d'un plan de test
      • Fermer un plan de test
    • Rapports et tableau de bord
      • Rapports
      • Tableau de bord
• Rapports HOPEX Internal Control
  • Créer un rapport
  • Rapports de la bibliothèque de contrôles
    • Identification des contrôles
      • Chemin d'accès
      • Paramètres
      • Résultats
    • Matrice de localisation des contrôles
      • Chemin d'accès
      • Paramètres
    • Carte des contrôles
      • Générer la carte de contrôle
      • Contenu de la carte de contrôle
  • Rapports d'exécution des contrôles
    • Résultats d'exécution détaillés
      • Chemin d'accès
      • Paramètres
      • Résultat
    • Résultats d'exécution consolidés
      • Chemin d'accès
      • Paramètres
      • Résultat
    • Suivi des sessions d'exécution
      • Chemin d'accès
      • Disponibilité
      • Paramètres
      • Résultat
  • Rapports d'évaluation des contrôles
    • Arborescence des résultats de campagnes
      • Chemin d'accès
      • Paramètres
    • Matrice des résultats de campagnes par entité
      • Chemin d'accès
      • Paramètres
    • Rapport d'agrégation
      • Chemin d'accès
      • Paramètres
    • Suivi des sessions
      • Chemin d'accès
      • Paramètres
    • Statistiques des sessions
      • Chemin d'accès
      • Paramètres
      • Résultat
  • Rapports du testing des contrôles
    • Couverture des missions de test
    • Synthèse des plans
      • Chemin d'accès
      • Résultat
    • Autres rapports
      • Rapports de suivi d'un plan de test
      • Rapport de suivi d'une mission de test
      • Rapport d'un plan d'action
  • Rapports du traitement des contrôles
    • Suivi des défaillances
      • Chemin d'accès
      • Résultat
    • Suivi des plans d'action
      • Chemin d'accès
      • Résultat
  • Rapports sur les objets de l'environnement
    • Rapport sur Contrôle
      • Chemin d'accès
      • Résultats
    • Rapport sur Entité
      • Contrôles
      • Plans d'action
      • Evaluations
    • Rapport sur Processus
      • Contrôles
      • Evaluations
      • Plans d'action
    • Rapport sur Compte
      • Chemin d'accès
      • Résultats
    • Rapport sur Type de contrôle
      • Chemin d'accès
      • Résultats
• Annexe - Workflows
  • Workflows liés au testing
    • Workflow des plans de test / d'audit
    • Workflow des missions de test
    • Workflow des activités de test
    • Workflow des notes de frais
  • Workflows liés aux évaluations
  • Workflows liés aux plans d'action
    • Workflow de plan d'action "bottom-up"
    • Workflow de plan d'action "top-down"
    • Workflow d'actions