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Tester les contrôles
 
Préparer le test des contrôles
Définir les questions des fiches de test
Définir la méthode de test
Préparer les missions de test
Créer un plan de test
Planifier les missions de test
Préparer les missions de test
Exécuter les missions de test
Prendre connaissance du programme de travail
Exécuter les tests sur échantillon
Évaluer les contrôles
Gérer son temps et ses dépenses
Gérer les défaillances et plans d'action
Superviser la mission de test
Conclure la mission de test
Suivre les missions de test
Mettre en œuvre des plans d'action
Suivre les plans de test
Tableau de bord du testing
En complément des revues par la hiérarchie opérationnelle, des tests de contrôles peuvent être effectués. Ces tests consistent à mener une mission d'audit interne sur les contrôles. HOPEX GRC permet aux contrôleurs internes :
*d'exécuter des missions de test sur site en remplissant des fiches de test
*d'évaluer ces missions de test exécutées
*d'évaluer les contrôles en termes de conception et d'efficacité via des questionnaires
*de mettre en oeuvre des plans d'action dans le but d'améliorer les contrôles pour lesquels des défaillances ont été mises en évidence.
*de remplir des notes de frais et des feuilles de temps
Le processus de test se déroule en trois phases.