Définir les propriétés d’une mission d’audit

Vous pouvez spécifier un certain nombre d’informations sur une mission d’audit.

Les caractéristiques générales de la mission d’audit sont :

• Incluse dans le plan initial : cet attribut est défini automatiquement selon le statut du plan d’audit au moment de la création de la mission. Il indique si la mission était présente à la validation du plan d’audit ou si elle a été ajoutée ultérieurement.

• Principal audité : vous pouvez sélectionner un responsable parmi la liste des audités attachés à la mission d’audit.

• Etat : cet attribut est défini automatiquement, et modifié lors d’une transition dans le workflow.

• Mission de suivi : cet attribut est coché automatiquement lorsqu’il s’agit d’une mission de suivi (non modifiable). Si coché, il est suivi de l’Année de la mission d’audit suivie.

Dans cette section vous pouvez saisir les attributs suivants :

• Origine : mission de suivi, ponctuelle, récurrente, etc.

• Priorité : des priorités peuvent être données aux missions d’audit. Vous pouvez sélectionner les missions d’audit à intégrer au plan sur la base de ce critère.

Les caractéristiques suivantes sont calculées automatiquement :

• Charge effective (heures) : calculée à partir de la charge effective définie sur les feuilles de temps ou sur les activités si aucune feuille de temps n’a été saisie.

Dans le Périmètre vous pouvez relier les objets auxquels se rattache la mission d’audit, tel qu’un acteur, un processus, etc.

2. Sélectionnez le type d’objet à créer ou à relier à la mission.

3. Cliquez sur Nouveau pour associer de nouveaux objets ou sur Relier pour relier à la mission des objets existants.

Les risques spécifiés dans le périmètre de la mission sont les risques identifiés préalablement à l’exécution de la mission et sur lesquels va porter la mission. Ces risques peuvent être d'un type défini par l'administrateur.

1. Dans la section Périmètre, sélectionnez le risque en question.

2. Cliquez dans la colonne Type de risque associé au risque.

3. Cliquez sur la flèche de droite pour recherchez le type de risque voulu.

Un rapport permet de voir si des missions en cours ou passées traitent des risques saisis par l’administrateur. "Voir le rapport de couverture des missions d’audit".

Ces risques sont à différencier des risques découverts au cours de la mission, qui peuvent être associés aux différents éléments de la mission (activité, constat, etc.) et qui ne sont pas nécessairement d'un type préalablement identifié. Voir "Définir et évaluer des risques".

Vous pouvez évaluer un risque à des moments distincts, par exemple un risque de pollution, en créant chaque fois une nouvelle mesure d’évaluation sur le risque.

Dans la section Jalons, vous pouvez indiquer une Date de début prévue et une Date de fin prévue. Ces dates constituent les jalons de la mission.

Si vous saisissez des dates qui ne recoupent pas celles du plan d’audit, un message d’erreur apparaît.

Dans la section Utilisateurs, vous pouvez spécifier les intervenants d’une mission :

• Auditeurs : les auditeurs ayant été préalablement définis, vous pouvez relier mais pas créer d’auditeur. Voir "Affecter les auditeurs aux missions d’audit".

• Audités : personnes auditées pendant la mission d'audit qui peuvent être destinataires d’e-mails ou responsables de recommandations.

• Autres participants : autres personnes éventuelles dans la mission d'audit.

Vous pouvez préciser les compétences dont les auditeurs doivent disposer pour réaliser la mission.

Pour définir les compétences nécessaires à la mission d’audit :

Dans le cadre Compétences, cliquez sur Nouveau ou Relier pour créer une compétence ou relier une compétence existante.

Au moment d’affecter les auditeurs à une mission, vous serez en mesure de comparer les compétences des auditeurs et les compétences exigées par la mission. Pour plus de détails sur le rapport fournissant ces informations, voir "Affecter un auditeur à une mission".

En Conclusion de la mission d’audit terminée, vous pouvez indiquer :

• Une Evaluation : bon niveau, peut-être améliorée, etc.