Caractéristiques des contrôles
Différentes sections dans la fenêtre de propriétés d’un contrôle sont disponibles.
Caractéristiques générales
Code
Le code permet d’identifier le contrôle de manière unique.
Objectif de contrôle
Vous pouvez saisir un commentaire décrivant l’objectif recherché dans la mise en place du contrôle.
Propriétaire
Le propriétaire du contrôle est l’utilisateur chargé de l’exécution du contrôle.
Ce champ est utilisé lorsqu’il n’y a qu’un seul "Réalisateur" (au sens RACI).
Contrôle clé
Lorsque la case Contrôle clé est cochée, le contrôle apparaît dans la liste Bibliothèque de contrôle > Gestion des contrôles > Contrôles > Contrôles clés.
Nature de contrôle
Cette caractéristique permet de préciser la nature du contrôle. Vous pouvez choisir parmi les trois types principaux de contrôle interne :
• "Correction"
• "Détection"
• "Prévention"
Coût opérationnel
Cette caractéristique permet d’indiquer une évaluation du coût du contrôle.
Mode d’exécution
Cette caractéristique permet de préciser de quelle manière le contrôle est effectué :
• "Automatique"
• "Manuel"
• "Semi-automatique"
Périmètre
La section Périmètre de la fenêtre de propriétés d’un contrôle permet de relier le contrôle à d’autres objets :
• Processus métier
• Processus organisationnels
• Entités
• Risques
• Comptes
• Exigences
• Types de contrôle
Responsabilités
HOPEX Internal Control permet de définir les responsabilités de chacun par rapport à un contrôle via la matrice RACI :
• Réalisateur
• Autorité
• Consulté
• Informé
Niveaux de responsabilité
Les niveaux de responsabilité proposés sont les suivants :
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Responsabilité
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Explication
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Réalisateur
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Chargé de la réalisation des actions prévues.
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Autorité
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Rend compte de l’avancement des actions prévues et prenant des décisions.
Il n’existe qu’une seule "Autorité".
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Consulté
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Consulté prioritairement avant une action ou décision.
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Informé
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Acteur devant être informé après une action ou décision.
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Spécifier les réalisateurs du contrôle
Dans le cadre de l’évaluation des contrôles via des campagnes, les répondants aux questionnaires sont les Réalisateurs du contrôle.
Vous avez la possibilité de relier plusieurs réalisateurs pour le même contrôle dans différentes entités.
Pour spécifier le réalisateur d’un contrôle dans une entité donnée :
1. Dans la page de propriétés du contrôle, dépliez la section Responsabilités.
2. Sélectionnez l’onglet Réalisateur.
3. Cliquez sur le bouton Relier.
Dans la fenêtre qui apparaît, cliquez sur le bouton Rechercher.
4. Sélectionnez une personne dans la liste proposée et cliquez sur Relier.
La personne apparaît sous l’onglet concerné. Vous devez maintenant la relier à une entité.
5. Dans le champ Localisation de l’assignation, sélectionnez une entité à laquelle est rattachée la personne exécutant le contrôle.
Veillez à ce qu’un e-mail soit correctement renseigné dans la fenêtre de propriétés de la personne.