Gérer les plans d'action et actions
Les plans d'actions sont utilisés dans le cadre de toutes les solutions GRC, sauf dans HOPEX Internal Audit (où les recommandations et actions sont utilisées).Contexte de création d'un plan d'action
Deux types de workflow sont disponibles pour les plans d'action :
• top-down
• bottom-up
Les actions que vous pouvez effectuer à partir du bureau du contributeur dépendent de la solution que vous utilisez et du workflow mis en place dans votre entreprise.
Vous pouvez, en tant que contributeur, être amené à créer un plan d'action dans différents contextes, par exemple :
• Dans une approche "bottom-up" : vous pouvez créer un plan d'action lorsque vous répondez aux questionnaires des exigences.
Vous devez dans ce cas le soumettre via le workflow pour qu'un approbateur puisse le valider.• Un auditeur peut constater une défaillance et vous demander de créer un plan d'action pour la traiter.
Vous devez dans ce cas relier la défaillance au plan d'action.Accéder aux plans d'action
Pour accéder aux plans d'action :
Dans la barre de navigation, sélectionnez Mes tâches > Plans d'action.Relier une défaillance à un plan d'action
Pour relier une défaillance à un plan d'action :
1. Dans la fenêtre de propriétés du plan d'action, dépliez la section Périmètre et sélectionnez l'onglet Défaillances.
2. Cliquez sur Relier.
Vous pouvez également créer une défaillance si nécessaire.Renseigner l'avancement d'un plan d'action
Vous devez rendre compte de l'avancement de votre plan d'action. Pour cela, vous pouvez créer des états de manière régulière.
Pour renseigner l'avancement :
1. Ouvrez la fenêtre de propriétés du plan d'action.
2. Dépliez la section Avancement du plan d'action et dans le cadre Etat d'avancement cliquez sur Nouveau.
3. Spécifiez un Pourcentage d'avancement.
4. Donnez une Evaluation de l'avancement.
Vous pouvez préciser si le plan d'action est :
• dans les temps
• en retard
Gérer les actions
Dans le cadre de l'audit interne ou des activités de testing, vous pouvez, en tant que responsable ou correspondant d'action, être amené à :
• spécifier les actions à entreprendre pour assurer les suivi des recommandations
• vous assurer de la bonne implémentation des actions
Pour accéder à vos actions :
2. Dans la barre de navigation, sélectionnez Mes tâches > Plans d'action > Actions.