Émettre des recommandations
Les membres de l'équipe d'audit se réunissent pour procéder à la revue des constats d'audit et des informations recueillies durant les activités d'audit. Les conclusions d'audit qui en découlent peuvent donner naissance à des recommandations.
Une recommandation décrit ce qui doit être réalisé pour corriger une non-conformité détectée durant l'audit.Il existe un seul responsable pour la recommandation, de manière à affecter la responsabilité de manière précise.
Vous pouvez toutefois découper la recommandation en plusieurs actions au moment d'élaborer le plan d'action. Chaque action peut être affectée à un utilisateur différent.Créer une recommandation
Les recommandations sont créées à partir des constats d'audit.
Pour créer une recommandation :
1. Dans l'arborescence du programme de travail, ouvrez les propriétés d'un constat.
2. Dépliez la section Recommandations et cliquez sur Nouveau.
3. Sélectionnez :
• un niveau de Priorité
• une Date limite
4. Cliquez sur OK.
La recommandation apparaît dans la section.
Définir les caractéristiques d'une recommandation
Pour définir les caractéristiques d'une recommandation :
1. Dans la barre de navigation, cliquez sur Audit > Exécution > Mes activités > Mon programme de travail.
2. Dépliez l'arborescence du programme de travail de manière à accéder à la recommandation qui vous intéresse.
Vous pouvez également accéder aux recommandations à partir des propriétés des constats.3. Saisissez le texte de votre recommandation dans le champ Description.
4. Sélectionnez le Responsable de la recommandation.
Le responsable de recommandation :• spécifie les actions à entreprendre pour assurer les suivi des recommandations
• s'assure de la bonne implémentation des actions
5. Sélectionnez un Correspondant de la recommandation.
Le correspondant d'une recommandation est le point de contact de l'équipe d'audit dans le département dans lequel la recommandation s'applique.6. Cliquez sur OK.
Visualiser les recommandations
Les recommandations sont visibles :
• Dans la page du constat auquel elles sont attachées
• dans la page Recommandations de la page de la mission détentrice.
Lorsqu'une recommandation est reliée à une mission d'audit de suivi, la case Suivi lié à la recommandation est sélectionnée. Pour plus de détails sur les missions de suivi, voir Créer une mission d'audit de suivi.