Définir les propriétés d'une mission d'audit
Caractéristiques générales
Les caractéristiques générales de la mission d'audit sont :
• Nom : nom de la mission d'audit.
• Code : vous pouvez donner un code à la mission
• Catégorie de la mission :
• "Conformité"
• "Efficacité"
Un widget permet de rendre compte de la répartition entre missions de conformité et missions d'efficacité. Voir Répartition des missions d'audit par catégorie.• Etat : cet attribut est défini automatiquement, et modifié lors d'une transition dans le workflow.
• Incluse dans le plan initial : cet attribut est défini automatiquement. Il s'agit du statut du plan d'audit au moment de la création de la mission. Il indique si la mission était présente à la validation du plan d'audit ou si elle a été ajoutée ultérieurement.
• Mission de suivi : cet attribut est coché automatiquement lorsqu'il s'agit d'une mission de suivi (non modifiable). Si coché, il est suivi de l'Année de la mission d'audit suivie.
Pour plus de détails, voir Créer une mission d'audit de suivi.• Chef de mission : nom du chef de mission
• Principal audité : vous pouvez sélectionner un responsable parmi la liste des audités attachés à la mission d'audit.
• Objectif de la mission
Motivations et charge
Dans cette section vous pouvez saisir les attributs suivants :
• Justification de la mission
• Origine : mission de suivi, ponctuelle, récurrente, etc.
• Priorité : des priorités peuvent être données aux missions d'audit. Vous pouvez sélectionner les missions d'audit à intégrer au plan sur la base de ce critère.
• Durée estimée (jours)
• Ressources estimées (en nombre)
• charge de travail estimée
Les caractéristiques suivantes sont calculées automatiquement :• Charge effective (heures) : calculée à partir de la charge effective définie sur les feuilles de temps ou sur les activités si aucune feuille de temps n'a été saisie.
• Ressources effectives
Jalons
Dans la section Jalons, vous pouvez indiquer une Date de début prévue et une Date de fin prévue.
Si vous saisissez des dates qui ne recoupent pas celles du plan d'audit, un message d'erreur apparaît.Vous pouvez choisir de saisir les jalons plus tard.Responsabilités
Dans la section Responsabilités, vous pouvez spécifier les intervenants d'une mission :
• Auditeurs de la mission: les auditeurs ayant été préalablement définis, vous pouvez relier des auditeurs. Voir Affecter les auditeurs aux missions d'audit.
• Audités : personnes auditées qui peuvent être destinataires d'e-mails ou responsables de recommandations.
• Autres participants à la mission : autres personnes éventuelles dans la mission d'audit.
Compétences
Vous pouvez préciser les compétences dont les auditeurs doivent disposer pour réaliser la mission.
Pour définir les compétences nécessaires à la mission d'audit :
Dans la section Compétences des propriétés d'une mission d'audit, cliquez sur Relier pour relier une compétence existante.Le directeur de l'audit ne possède pas les droits pour créer des compétences.Au moment d'affecter les auditeurs à une mission, vous serez en mesure de comparer les compétences des auditeurs et les compétences exigées par la mission. Pour plus de détails sur le rapport fournissant ces informations, voir Affecter un auditeur à une mission.
Conclusion
En Conclusion de la mission d'audit terminée, vous pouvez indiquer :
• Ses Points forts clés
• Ses Points faibles clés
• Une Evaluation : bon niveau, peut-être améliorée, etc.
L'évaluation de la mission d'audit figure dans le tableau de bord. Voir Visualiser le tableau de bord d'une mission d'audit.