Conclure la mission d'audit
Des rapports d'analyse permettent au chef de mission d'évaluer la mission, ses constats et recommandations en vue de préparer la réunion de validation.
Une fois les éléments validés, vous pouvez soumettre le rapport d'audit final au directeur d'audit.
Évaluer la mission d'audit
Synthèse des constats et recommandations
Le chef de mission peut accéder à un rapport d'analyse sur les points forts et points faibles issus des constats et recommandations de la mission.
Pour y accéder :
Dans la page de la mission d'audit, sélectionnez la page Rapports puis cliquez sur Evaluation. Plusieurs rapports sont proposés :
• Répartition des constats par type (point fort, point faible)
• Répartition des recommandations par priorité (basse, haute, moyenne)
• Tableau synthétisant les éléments ci-dessus
• Points faibles recensés par thème
Rapport d'évaluation des risques
Un rapport d'analyse fournit une synthèse des risques de la mission.
Pour y accéder :
Dans la page de la mission d'audit, sélectionnez la page Rapports puis cliquez sur Cartographie. Conduire la réunion de clôture
L'objectif de la réunion de clôture est de valider les constats et recommandations avec les audités.
Pour passer en revue chaque constat, vous pouvez vous appuyer sur :
• la structure du programme de travail fournie par HOPEX Internal Audit
• les différents rapports d'analyse fournis par HOPEX Internal Audit
• le rapport d'audit final
Générer et soumettre le rapport d'audit final
Générer le rapport d'audit
Pour générer le rapport d'audit d'une mission :
1. Affichez le navigateur de votre programme de travail.
2. Cliquez sur l'icône de la mission puis sélectionnez Livrables > rapport d'audit.
Un message vous demande si vous souhaitez ouvrir ou enregistrer le fichier.
3. Enregistrez le fichier afin de pouvoir le modifier et le soumettre par la suite.
Contenu du rapport d'audit
Le rapport d'audit reprend les éléments de la mission d'audit :
• managers opérationnels audités
• coût de la mission (charge prévue et effective, total des dépenses)
• ressources allouées
• périmètre (objectifs, risques, contexte opérationnel)
• avis concernant la mission
• constats prioritaires
• détail des constats et recommandations
Conserver le rapport d'audit
Lorsque vous obtenez une version du rapport qui vous convient et avant de le soumettre, vous devez le conserver en tant que document métier.
Pour relier le rapport d'audit à la mission et en faire ainsi un document métier :
1. Ouvrez les propriétés de la mission et sélectionnez la page Documents.
2. Créez ou reliez un document.
3. Ouvrez les propriétés du document métier et spécifiez la Catégorie du document.
Pour plus de détails, voir Utiliser les documents métier.Soumettre le rapport d'audit final au directeur d'audit
Le chef de mission soumet au directeur d'audit le rapport d'audit final contenant les modifications éventuelles saisies suite à la réunion de validation.
Pour soumettre le rapport d'audit :
1. Affichez le navigateur de votre programme de travail.
2. Cliquez sur l'icône de la mission puis sélectionnez Rapport final à soumettre > Soumettre le rapport final.
Valider et envoyer le rapport d'audit final aux audités
Valider le rapport
Le directeur d'audit valide en retour le rapport d'audit final.
Envoyer le rapport et les recommandations
Le directeur d'audit envoie le rapport final aux personnes auditées durant l'exécution de la mission d'audit.
L'envoi du rapport final a pour effet d'envoyer automatiquement les recommandations aux utilisateurs responsables.
Les responsables de recommandations doivent ensuite mettre en place des actions pour répondre aux recommandations. Pour plus de détails, voir Mettre en œuvre les recommandations.
Fermer la mission d'audit
Une fois que la mission d'audit est terminée, le directeur d'audit peut fermer celle-ci.
Le fait de fermer la mission d'audit a pour effet de fermer tous les objets de niveau inférieur, à l'exception des recommandations et actions. Une fois ces objets fermés, vous ne pouvez plus les modifier.
L'administrateur peut exceptionnellement rouvrir ces objets si besoin.