Créer un plan
La préparation du plan est effectuée par le directeur du contrôle interne.
Le plan est généralement défini sur une période d’une année. Ce plan contient toutes les missions de test à réaliser dans l’année.
Un plan d'audit ou de test est la description du périmètre et du planning des missions d'audit ou de test réalisées dans le cadre de ce plan. Il est réalisé conformément à des normes d'audit. Il comprend la description de l'approche d'audit ainsi que le planning. Il se compose de plusieurs missions d'audit ou de test durant une période donnée.
Pour créer un plan :
1. Dans le bureau Contrôle, cliquez sur Testing > Préparation > Tous les plans.
2. Dans la fenêtre qui apparaît, cliquez sur le bouton Nouveau.
Le nouveau plan apparaît.
3. Ouvrez la fenêtre de propriétés du plan.
4. Dans l’onglet Caractéristiques, modifiez le Nom du plan.
5. Sélectionnez la Nature du plan :
• Audit
• Test
• Mixte
Si vous disposez seulement de la solution
HOPEX Internal Control,
la nature du plan est automatiquement renseignée et n’est pas modifiable.
Selon la nature du plan sélectionnée, un onglet
Tests et/ou
Audits apparaîtra dans la fenêtre de propriétés du plan.
Si vous avez sélectionné les valeurs "Test" ou "Mixte", une campagne d’évaluation est créée lors de la validation du plan. Elle va permettre de générer par la suite des questionnaires à destination des contrôleurs internes pour l’évaluation des contrôles. Pour plus de détails, voir
"Evaluer les contrôles".
6. Sélectionnez le Calendrier du plan.
7. Modifiez éventuellement la Date de début et la Date de fin.
Le
Statut est défini de façon automatique par le workflow.
8. Cliquez sur Enregistrer.
Le plan est créé.
Vous pouvez maintenant créer des missions de test directement dans la page du plan.