Caractéristiques d’un contrôle
Dans l’onglet Caractéristiques de la page de propriété d’un contrôle, vous pouvez préciser :
• le Code permettant d’identifier le contrôle de manière unique.
• le Nom du contrôle
• le Propriétaire du contrôle
Par défaut, le
propriétaire est le créateur du contrôle.
• l’importance du contrôle en cochant éventuellement la case Contrôle clé
• le Niveau
• la Nature de contrôle
• le Mode d’exécution
• la Fréquence
Niveau du contrôle
Le niveau du contrôle permet de faire la distinction entre les contrôles "opérationnels" et les contrôles "organisationnels".
• niveau 1 : opérationnel
Les contrôles de niveau opérationnel sont effectués lors du déroulement normal des processus de l’entreprise.
• niveau 2 : organisationnel
Les contrôles de niveau organisationnel sont effectués par la suite et périodiquement par l'encadrement, pour vérifier que les processus opérationnels se sont bien déroulés et que leurs résultats sont conformes aux attentes.
Nature du contrôle
Cette caractéristique se rapporte aux motifs du contrôle :
• Correction,
• Détection,
• Prévention.
Mode d’exécution du contrôle
Cette caractéristique permet de préciser de quelle manière le contrôle est exécuté:
• Observation
• Contrôle par sondage
Le contrôle est exécuté sur des échantillons prélevés au hasard.
• Contrôle systématique
Le contrôle est exécuté systématiquement et de manière exhaustive sur tous les objets traités.
Fréquence d’exécution du contrôle
La périodicité d’exécution du contrôle peut être systématique, quotidienne, hebdomadaire, mensuelle, etc.