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Définir les caractéristiques d'un contrôle

Dans la page de propriété Caractéristiques d'un contrôle, vous pouvez préciser :

• le Code permettant d'identifier le contrôle de manière unique.

• le Nom du contrôle

• le Propriétaire du contrôle

Par défaut, le propriétaire est le créateur du contrôle.

• la Nature de contrôle permet de préciser s'il s'agit de :

• Correction

• Détection

• Prévention

Le RACI sur un contrôle

Pour préciser les responsabilités des différentes personnes concernées par le contrôle :

Créez des assignations de responsabilité dans l'un des onglets suivants :

• Réalisateur

• Autorité

• Consulté

• Informé

Responsabilité	Explication
Réalisateur	Personne chargée de la réalisation des actions prévues.
Autorité	Personne rendant compte de l'avancement des actions prévues et prenant des décisions. Il n'y a qu'une seule "Autorité" par action.
Consulté	Personne consultée prioritairement avant une action ou décision.
Informé	Personne devant être informée après une action ou décision.

Visualiser le périmètre d'un contrôle

Le contrôle peut être relié à différents types d'objets :

• les objets issus de la hiérarchie des processus tels :

• Catégories de processus

Une catégorie de processus définit un ensemble de processus. Elle est reliée à une carte de processus ou à une catégorie de processus de niveau supérieur. Elle regroupe plusieurs processus et/ou éléments catégorisés (chaînes de valeur, applications). Elle sert de niveau intermédiaire pour hiérarchiser les processus, afin d'accéder progressivement jusqu'au niveau le plus fin de granularité des processus.

• Processus

Un processus est un ensemble d'opérations réalisées par des acteurs d'une entreprise ou d'une organisation en vue de produire un résultat. Il est décrit comme une séquence d'opérations, contrôlée par des événements et des conditions. Dans la notation BPMN, un processus représente un sous-processus du point de vue de l'organisation.

• Opérations

Une opération est une étape élémentaire d'un processus correspondant à l'intervention d'un acteur de l'organisation. Elle ne peut pas être décomposée. Ce peut être une opération industrielle comme 'usiner une pièce' ou logistique comme 'réceptionner une livraison', ou un traitement d'information comme 'enregistrer une commande'.

• les Entités

Une entité peut être interne ou externe à l'entreprise : une entité interne représente un élément de l'organisation d'une entreprise tel qu'une direction, un service ou un poste de travail. Il est défini à un niveau plus ou moins fin en fonction de la précision à fournir sur l'organisation (cf type d'acteur). Ex : la direction financière, la direction commerciale, le service marketing, l'agent commercial. Une entité externe représente un organisme qui échange des flux avec l'entreprise. Ex : Client, Fournisseur, Administration.

• les Applications

Une application est un composant logiciel déployable qui fournit un ensemble de fonctionnalités à des utilisateurs.

• les Lignes métier

Une ligne métier est un haut niveau de classification des principales activités de l'entreprise. Elle correspond, par exemple, à des grands segments produits ou à des canaux de distribution. Elle permet de classifier les processus de l'entreprise, des unités organisationnelles ou des applications qui servent un produit spécifique et/ou un marché spécifique.