Créer des étapes de contrôles à partir d'un modèle existant
Pour créer des étapes de contrôles à partir d'un modèle existant :
2. Cliquez sur Initialiser à partir d'un modèle existant.
*Sélectionnez le modèle de questionnaire ainsi que les questions à inclure (vous pouvez en sélectionner certaines seulement).
*Les modèles d'étapes de contrôle disponibles se trouvent dans Évaluation > Étapes de contrôle d'exécution.
Définir le calendrier de pilotage des contrôles
Pour définir la périodicité d'exécution, vous devez spécifier le calendrier de pilotage à utiliser sur chaque contrôle.
*Vous pouvez spécifier le calendrier d'exécution des contrôles uniquement après avoir créé un questionnaire (c'est-à-dire des étapes de contrôle).
Pour créer un calendrier de pilotage, voir Gérer les calendriers de pilotage.
Définir la taille de la population totale et de l'échantillon
*Cette étape est facultative.
Vous pouvez définir :
• la Taille de la population totale : nombre total d'objets
• la Taille de l'échantillon : pourcentage de la population réellement contrôlée
*Ces informations sont facultatives.
Par exemple :
- Contrôle : "Vérifier que les contrats sont signés"
- Population : 20 (20 contrats)
- Taille de l'échantillon : 10% (2 contrats seront vérifiés)
Le propriétaire du contrôle reçoit une check-list avec deux lignes à remplir (une ligne par contrat)
Pour spécifier la population et la taille de l'échantillon :
1. Dans la fenêtre de propriétés du contrôle, sélectionnez la page Exécution.
2. Dépliez la section Méthode d'exécution.
3. Renseignez les données comme suit :
*Le Seuil de conformité permet de calculer le résultat d'exécution.
Le contrôle est jugé satisfaisant si le taux de conformité est supérieur ou égal au seuil de conformité.
Définir les répondants
Les répondants des check-lists sont les personnes déclarées responsables des contrôles pour une entité donnée.
Vous devez définir les personnes chargées de remplir les check-lists d'exécution sur chaque contrôle.
La logique de définition des répondants est la même que pour l'évaluation des contrôles par entité. Voir Évaluation des contrôles par entité.
Relier les contrôles aux processus de l'entité
Les contrôles sont exécutés dans le cadre de processus organisationnels/métiers, reliés aux entités de l'organisation.
Pour relier les contrôles aux processus, voir Contextualiser les contrôles.