Émettre des recommandations
Les membres de l'équipe d'audit se réunissent pour procéder à la revue des constats d'audit et des informations recueillies durant les activités d'audit. Les conclusions d'audit qui en découlent peuvent donner naissance à des recommandations.
*Une recommandation décrit ce qui doit être réalisé pour corriger une non-conformité détectée durant l'audit.
Il existe un seul responsable pour la recommandation, de manière à affecter la responsabilité de manière précise.
*Vous pouvez toutefois découper la recommandation en plusieurs actions au moment d'élaborer le plan d'action. Chaque action peut être affectée à un utilisateur différent.
Créer une recommandation
Les recommandations sont créées à partir des constats d'audit.
Pour créer une recommandation :
1. Dans l'arborescence du programme de travail, ouvrez les propriétés d'un constat.
2. Dépliez la section Recommandations et cliquez sur Nouveau.
3. Sélectionnez :
• un niveau de Priorité
• une Date limite
4. Cliquez sur OK.
La recommandation apparaît dans la section.
Définir les caractéristiques d'une recommandation
Pour définir les caractéristiques d'une recommandation :
1. Dans la barre de navigation, cliquez sur Audit > Exécution > Mes activités > Mon programme de travail.
2. Dépliez l'arborescence du programme de travail de manière à accéder à la recommandation qui vous intéresse.
*Vous pouvez également accéder aux recommandations à partir des propriétés des constats.
3. Saisissez le texte de votre recommandation dans le champ Description.
4. Sélectionnez le Responsable de la recommandation.
*Le responsable de recommandation :
• spécifie les actions à entreprendre pour assurer les suivi des recommandations
• s'assure de la bonne implémentation des actions
5. Sélectionnez un Correspondant de la recommandation.
*Le correspondant d'une recommandation est le point de contact de l'équipe d'audit dans le département dans lequel la recommandation s'applique.
6. Cliquez sur OK.
Visualiser les recommandations
Les recommandations sont visibles :
• Dans la page du constat auquel elles sont attachées
• dans la page Recommandations de la page de la mission détentrice.
*Lorsqu'une recommandation est reliée à une mission d'audit de suivi, la case Suivi lié à la recommandation est sélectionnée. Pour plus de détails sur les missions de suivi, voir Créer une mission d'audit de suivi.